交易员违规使用WhatsApp等应用,消息称华尔街多家银行将支付超10亿美元罚款
YPS行业门户系统8月20日消息,据华尔街日报报道,知情人士透露,华尔街多家大型银行即将达成协议,各自支付高达2亿美元(约13.64亿元人民币)的罚款,并承认其员工使用WhatsApp等个人通讯应用违反了监管要求。
YPS行业门户系统了解到,根据美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)的规定,券商应保留并监控员工的书面通信,以保证监管机构在检查是否符合投资者保护法时能够掌握纸质线索。
知情人士表示,罚款总额可能会超过10亿美元(约68.2亿元人民币),和解协议将在9月底前公布。
报道称,支付2亿美元的银行名单包括美国银行、巴克莱银行、花旗集团、德意志银行、高盛集团、摩根士丹利和瑞银集团。知情人士称,杰弗瑞和野村控股也将与监管机构达成和解,但将支付较低的罚款。
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关键词:银行,WhatsApp
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